恒泰证券：用LinkAI打造证券行业AI创新实践

客户介绍

恒泰证券成立于1992年，目前属于金融街集团控股，是中国证券市场的重要参与者与行业引领者。公司现已构建覆盖经纪交易、财富与资产管理、融资融券及衍生品等领域的全方位金融服务体系，致力于为个人及机构客户持续提供卓越的定制化投资解决方案。

在数字化与智能化转型浪潮中，恒泰证券积极拥抱技术创新，依托LinkAI平台探索证券行业的AI创新实践。通过平台私有化部署，恒泰证券不仅充分释放了大模型技术的潜能，还严格保障了数据安全与合规性，实现了内部运营效率的极大提升，并支撑业务的高速发展，为证券行业的智慧升级树立了标杆。

客户评价

案例亮点

亮点一：AI小九高效赋能投资顾问工作

恒泰证券通过AI小九高效赋能投资顾问工作，全天候智能响应，精准识别顾问需求，提供高效支持。有了AI小九的帮助，显著缩短了服务客户的响应周期，提升服务质量与专业性，助力恒泰业务效率全面优化，为财富管理领域注入智能化动力。

目前已成功服务员工超500+人，完美承接咨询达15000+次，回答准确率高达92%。其中，约20%的问询发生在非工作时间，AI小九通过全天候的智能响应大幅提升了员工的工作便利性与效率，为企业运营注入了持续的智能化动力。

亮点二：数据处理精准与效率双重提升

恒泰证券通过LinkAI平台赋能数据处理，实现了精准与效率的双重提升。依托大模型强大的数据解析与生成能力，智能体不仅优化了数据分析流程，为决策提供科学支持，还使得数据处理的效率提升10倍。通过自然语言交互降低技术门槛，使业务团队能够快速响应市场变化，助力企业在竞争中保持敏捷与领先优势。

亮点三：合规咨询专家和行业信息助手

恒泰证券通过LinkAI智能体能力打造合规咨询专家和行业信息助手，实现了企业稳健运营与高效创新的双重提升。合规咨询专家能为员工提供精准合规建议与风险评估，在夯实合规基础的同时效率也提升70%。行业报告助手则能高效阅读和分析，助力员工及时掌握市场动态，全面提升决策效率与业务竞争力。

最佳实践

01 AI赋能投资顾问：专业高效客户服务

恒泰九点半作为恒泰证券的核心产品，承载着公司在智能化领域的创新探索与技术实力。作为一站式财富管理平台，它致力于为客户提供高效、专业的投资服务，是恒泰证券践行高质量专业服务的重要体现。

顺应大模型技术与AI应用的蓬勃发展，恒泰证券依托LinkAI平台的工作流能力，打造AI小九智能体，作为智能化升级的重要实践。AI小九在日常工作中为投资顾问提供高效支持，助力其更好地服务客户，全面提升智能化服务体验，推动财富管理迈向新高度。

支撑在AI小九背后是恒泰证券构建的多维度知识库体系，涵盖行情、交易、业务办理、开户、人力资源等领域，沉淀了知识资产共10000+条，总字数达70万+，构建了全面且智能的企业数字大脑，实现了企业数字资产和大模型的高效结合。凭借精准的意图识别能力，AI小九能够快速理解顾问需求，并高效响应，为顾问提供专业、实时的支持。

多维度知识库体系

在客户遇到恒泰九点半的产品操作问题时，AI小九能通过匹配知识库内容，精准提取产品手册与常见问题解答，帮助顾问快速获取清晰的操作指引，更好地服务客户使用产品。

除此之外，在投资分析等专业金融场景中，AI小九也能为投资顾问提供支持，依托自定义插件能力能够快速整合多业务系统与数据资源，运用大模型生成结构化的信息整理与可视化的数据图表，帮助顾问更直观地看清趋势与走向，为客户提供更专业、高效的投资支持。

投资分析支持

这些智能化能力为投资顾问提供了强有力的支持，帮助其在服务客户时更具针对性与专业性，进一步提升客户服务质量与价值。同时，AI小九还接入了办公IM和微信群，方便员工随时随地通过自然对话即可掌握业务信息，资料在手边。

AI小九的创新实践不仅为投资顾问的工作效率带来极大提升，也助力恒泰证券在智能化转型中走向行业前沿。

02 AI赋能数据处理：精准与效率的双重提升

在证券行业，数据处理和分析是日常运营中不可或缺的一部分。无论是市场趋势分析还是投资组合评估，都涉及到大量的数据处理和分析。这些场景不仅要求高效的计算能力，还需要精准的数据解读，以支持决策。

传统的数据处理方式通常依赖于人工操作和基础的数据分析工具，这不仅耗时耗力，而且存在出现人为错误的风险，且缺乏灵活性，难以快速适应市场变化。随着AI技术的引入，恒泰证券在数据处理领域实现了质的飞跃。有了LinkAI智能体能力的加持，数据处理的效率飞升，数据分析也变得更加准确，极大提升了工作效率和决策质量。

数据处理对比

在数据分析场景中，恒泰证券依托LinkAI智能体技术，充分发挥了大模型在数据处理与分析上的卓越能力。依托大模型强大的处理能力，AI智能体能够高效解析海量数据并快速提取核心信息。在数据计算与运算环节，AI智能体以更高的速度和精准度完成复杂任务，显著提升分析效率与质量。同时，智能体还能够依据恒泰证券业务部门的要求生成结构化的分析报告或可视化图表，帮助分析师提供清晰的数据洞察，深度理解市场动态。这不仅简化了数据分析流程，更为决策者提供了科学、敏捷的支持。

在数据查询场景中，恒泰证券运用LinkAI智能体搭建多个SQL语句生成器。用户只需以自然语言输入查询需求，智能体即可精准生成对应的SQL代码，极大简化了复杂的查询操作。这一运用不仅降低了非技术人员获取数据的门槛，显著减少了对专业技术人员的依赖，还提升了数据访问的效率和灵活性。更重要的是，SQL生成器赋能业务团队能够快速响应市场变化，实时获取关键数据支持决策，从而加速业务推进，增强企业竞争力。

03 智慧服务加速器：AI赋能员工高效工作

恒泰证券积极探索AI技术在内部管理运营中的应用，通过LinkAI智能体技术，成功实现合规咨询、报告解读、两融计算器等多场景的智能化实践落地，彰显了恒泰证券在推动AI技术深度开发与应用上的前瞻性与积极态度。

依托LinkAI智能体技术，恒泰证券搭建合规咨询专家智能体，为员工提供内外部合规知识咨询服务。智能体凭借先进的语义理解能力，精准理解员工的咨询问题，并结合大模型与搜索插件高效检索相关的最新合规政策，提供专业的风险评估和合规建议。而自然语言交互的形式，能帮助员工更深入地理解法规政策，相当于为每位员工配备了一位专属法务助手，不仅有效降低了合规风险，也进一步夯实企业稳健运营的基础。

合规咨询专家智能体

在证券行业，研究分析师、投资顾问等角色岗位每日需关注大量的行业资讯和研究报告，以精准掌握市场动态。然而，信息量巨大对效率提出了更高要求。恒泰证券依托LinkAI智能体技术，能快速解读研究报告，并将报告解读和分析推送到公司内部群，帮助员工及时获取关键市场信息，支持精准决策，从而优化整体工作效率和市场应变能力。

除了报告解读外，智能体技术还被运用到了两融计算器场景中，突破传统计算工具的局限，打造了一个深度融合"数据+算法+场景"的智能决策体系。与传统计算器仅作为公式外壳、依赖人工驱动不同，AI智能体基于深度学习算法，模拟类人的决策流程，完成从数据分析到方案生成、风险评估的全流程工作。并且还能千人千面动态生成个性化方案，依托大模型的推演能力还能进行风险模拟与评估，确保方案的科学性与安全性。

恒泰证券积极拥抱AI技术，将LinkAI平台全面开放给员工，鼓励人人参与AI创新实践。员工可根据自身业务场景需求自由搭建专属AI智能体，并发布到应用广场供其他同事使用，充分释放并共享AI能力，助力工作效率提升与业务模式创新。